Chcete-li získat licenci obchodníka s cennými papíry v Kalifornii, musíte splnit určité požadavky na registraci a licencování. Nicméně, technicky nepotřebujete ani pokročilý titul, jako je Master of Business Administration (MBA) nebo dokonce bakalářský titul, aby se stal burzovní makléř. Kromě federálních licenčních zákonů se musíte zaregistrovat jako zástupce zprostředkovatele kalifornského makléře, který pracuje jako makléř. Jakmile jste licencováni jak federálně, tak v Kalifornii, můžete se zaregistrovat do dalších států prostě zaplacením poplatku.
Požádejte o kalifornskou makléřskou firmu. Abyste získali svou počáteční licenci na burzovní makléře, musíte pracovat pro schválenou společnost finančních služeb v Kalifornii, jako je banka nebo zprostředkovatel. Zatímco zázemí v oblasti financí a dokonce i MBA vám může pomoci dostat vás do dveří, nejsou ani absolutní požadavky na makléřské pole.
Proveďte potřebné školení. Jako nový nájem bez předchozí licence musíte pracovat u své nové firmy asi čtyři měsíce, než budete moci požádat o licenci. Během této doby budete mít k dispozici různé vzdělávací kurzy a studium licenčních zkoušek. Zatímco v tomto okamžiku můžete pro firmu provádět administrativní služby, nemusíte se ještě věnovat žádné činnosti související s prodejem.
Proveďte zkoušku ze série 7. Jedná se o standardní licenční zkoušku pro makléřskou firmu, známou jako všeobecná registrace registrovaných zástupců. Jedná se o zkoušku s více možnostmi výběru, která zahrnuje témata, jako jsou akcie, opce, dluhopisy, osvědčené postupy a etika. Zkoušíte zkoušku ve dvou částech, každé tři hodiny a pokrývat 125 otázek. Tato zkouška je podmínkou stát se makléřem v Kalifornii.
Proveďte zkoušku Series 63 nebo Series 66. Zatímco zkouška řady 7 vás kvalifikuje jako registrovaného zástupce, musíte také absolvovat zkoušku, která vás kvalifikuje pro státní registraci v Kalifornii. Řada 63 je známá jako zkouška práva státních zástupců, zatímco řada 66 je jednotná zkouška kombinovaného státu. Po absolvování některé zkoušky budete mít kromě Série 7 také možnost stát se kalifornským makléřem.
Platit licenční poplatek státu Kalifornie. Náklady jsou 25 dolarů, aby se zaregistroval jako zástupce v Kalifornii. Obecně platí, že váš zaměstnavatel zaplatí náklady na vaši registraci, ačkoli postupy se mohou lišit od firmy k firmě.
