Broker-dealer je termínem obchodování s cennými papíry pro obchodníka s cennými papíry. Odvětví cenných papírů je vysoce regulováno a nový makléř musí se zaregistrovat u nejméně tří agentur a zajistit, aby manažerský tým získal příslušné licence na vysokou úroveň cenných papírů. Bude trvat šest měsíců nebo déle, než obdržíte všechny potřebné schválení k provozování makléřské společnosti. Proces můžete urychlit tím, že provedete většinu kroků současně.
Vytvořte firemní přítomnost
Ačkoli se zdá, že založení společnosti vypadá jako zřejmý krok, v případě nového zprostředkovatele brokerů má firemní struktura podnikům možnost zahájit proces regulačních žádostí. Společnost pro zprostředkování cenných papírů jmenuje důstojníky, kteří se stanou zprostředkovatelskými zprostředkovateli, a umožní nové firmě, aby si rezervovala své jméno u úřadu pro regulaci finančního průmyslu nebo FINRA. Společnost musí získat účetní systém, který splňuje požadavky Komise pro cenné papíry a FINRA. Společnost bude také muset zřídit čistý kapitál - hotovost v bance - ke splnění kapitálových požadavků na základě předpokládané velikosti a obchodních linek makléřské společnosti.
Zapsat ředitele pro testování a licencování
FINRA vyžaduje, aby makléř-prodejce měl alespoň dva registrované ředitele, kteří budou spravovat makléřskou firmu. Registrace vyžaduje, aby společnost FINRA podala žádost o finanční kontrolu a provedla zkoušku zahrnující předpisy o cenných papírech platné na úrovni správy brokerů. Existují různé typy hlavních zápisů, v závislosti na cenných papírech, které firma nabídne, a ředitelé malé malé makléřské společnosti mohou potřebovat několik hlavních registrací. Pro navrhovaného malého zprostředkovatele prodeje může být zrušeno pravidlo o dvou zásadách a podnikání začalo s jedním registrovaným manažerem. Požadavek na vyloučení lze podat s FINRA, pokud jsou splněny stanovené kritéria pro jediný příkaz.
Použijte registraci federální, státní a regulační organizace
Majitelé navrhované nové zprostředkovatelské firmy musí požádat o registraci u SEC, FINRA a finanční regulační agentury pro každý stát, ve kterém má makléř-makléř kancelář. SEC vyžaduje dokončení rozsáhlého formuláře BD, který vyžaduje základní informace o hlavních představitelích, ostatních vlastnících, finančnících a navrhovaných zaměstnancích. Se schválenou registrací SEC se podnikání vztahuje na společnost FINRA pro členství a společnost Securities Investors Protection Corporation, aby mohla zákazníkům poskytovat požadované pojištění SIPC.
Vytvořit vztah Clearing Firm
Makléř-obchodník využívá clearingovou firmu pro zpracování a zpracování skutečných obchodů, které nabízejí makléřské firmy. Úroveň služeb poskytovaných clearingovou firmou závisí na navrhované velikosti nového makléře a kolik operací chce nový manažerský tým přijmout doma a kolik bude hospodařit. Místní makléřská firma se zaměří na shromažďování klientů a uskutečňování obchodů a zúčtovací společnost ponechává vedení a vlastnictví, aby tyto cíle plnila.
