Vysoký čistý kapitál a finanční institucionální investoři vyžadují, aby registrovaní investiční poradci spravovali a nakupovali aktiva na akciovém trhu. RIA poskytuje obchodní služby jako individuální operace, součást společnosti nebo v partnerství v jejím státě nebo v jiném podniku, kde působí. Ať už se jedná o firmu nebo o jednu osobu, investiční poradce se musí zaregistrovat u Komise pro cenné papíry Spojených států nebo u jejích státních regulátorů.
Položky, které budete potřebovat
-
Řada 65 zkoušek: Jednotný investiční poradce Ex
-
Zkouška řady 66: Jednotná kombinovaná státní zkouška
-
Formulář ADV Část 1 a 2
-
Dokument o zveřejnění plánu F
-
Písemný postup dohledu
-
Zásady ochrany osobních údajů
-
Dokument etického kodexu
-
Plán kontinuity podnikání
Rozhodněte se o tom, kde by měla být vaše firma zaregistrována. Předpokládejme celkovou částku aktiv, která hodláte spravovat, když bude vaše firma schválena, počet států, ve kterých budete mít klienty a plánujete spravovat portfolio portfolia registrované investiční společnosti. V závislosti na všech těchto faktorech budete muset požádat o registraci pro výjimku v USA pro cenné papíry a burzu nebo o jednoduchou registraci ve státě, kde vaše firma plánuje uskutečnit své hlavní obchodní operace.
Vezměte zkoušku Series 65 nebo zkoušku Series 66. Musíte absolvovat zkoušku nebo mít uznávané odborné označení, jako je certifikovaný finanční plánovač, abyste se zaregistrovali u státních regulátorů.
Souborový formulář ADV část 1 elektronicky prostřednictvím depozitáře pro registraci investičních poradců. Tento formulář musíte vyplnit pro registraci.
Kompletní formulář ADV část 2 spolu s rozpisem F jako dokumenty pro zveřejnění, které mají být předvedeny potenciálním klientům, které popisují fungování vaší firmy. Budete také muset mít zaveden písemný postup dohledu, zásady ochrany soukromí, dokument o etickém kodexu a plán nepřetržitého fungování, který vysvětluje pravidla vaší firmy.
