Licence řady 7 umožňuje umístit obchody jménem svých makléřských klientů. Nemůžete pracovat jako makléř bez jednoho. Schválená společnost poskytující finanční služby nebo samoregulační organizace (SRO) musí sponzorovat, abyste absolvovali zkoušku ze série 7. Jakmile se stanete licencovaným makléřem, nemusíte zkoušku opakovat. Pokud však skončíte, máte dva roky k získání zaměstnání v jiné firmě.
Série 7 zkouška
Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) spravuje zkoušku řady 7, která je hlavní licencí požadovanou pro jednotlivce hledající zaměstnání jako makléři cenných papírů. Licence vám umožňuje umístit obchody různých typů na účet makléřských klientů. Kromě toho, absolvování zkoušky ze série 7 vám umožní provést jiné zkoušky, které nabízí společnost FINRA. Zkouška sestává z 260 otázek ve dvou částech, každé tři hodiny.
Sponzorství
Nemůžete prostě zaplatit poplatek za provedení zkoušky Series 7. Finanční společnost, která je členem FINRA nebo SRO, vám musí sponzorovat, abyste absolvovali zkoušku ze Série 7. Firma, která vás sponzoruje, je typicky vaším zaměstnavatelem. Poté, co složíte zkoušku a jste licencovaným makléřem, licence řady 7 cestuje s vámi. Jinými slovy, licence je dobrá, zatímco pracujete v oboru. Proto pokud necháte jednu firmu pracovat pro druhou, je licence stále platná.
Lhůta
Vaše licence řady 7 platí po dobu dvou let po ukončení. Během těchto dvou let, pokud nenajdete práci s finanční společností, která je členem FINRA nebo je SRO, vaše licence řady 7 vyprší. Pokud byste ve dvouletém období našli zaměstnání, nová firma vás oznamuje společnosti FINRA.
Ostatní zkoušky
Série 7 zkouška vám umožní provést mnoho dalších zkoušek, které nabízí FINRA. Zkouška řady 63, která obvykle doprovází licenci řady 7, vám například umožňuje požadovat objednávky na dluhopisy a majetkové cenné papíry.
