Existuje několik konkrétních zákonů upravujících zpracování hotovosti. Osoby, které porušují postupy pro zpracování hotovosti uvedené v jejich pracovní smlouvě, mohou být předmětem trestního stíhání nebo občanskoprávní odpovědnosti. Jakákoli zodpovědná firma, která má své zaměstnance, která zpracovává značné částky hotovosti, vytvoří dokument vysvětlující její zásady týkající se zpracování hotovosti. Zaměstnanci, kteří poruší tuto smlouvu, mohou být v závažnějších situacích vystaveni ukončení nebo jiným důsledkům.
Trestní důsledky
Zaměstnanci, kteří ukradnou hotovost, který jim nepatří, mohou být vychováváni z trestních obvinění souvisejících s krádežemi nebo dokonce podvody. Pokud se krádež opakuje po určitou dobu, mohou být tresty těžké - roky ve vězení. Pokud jsou krádeže celkově nižší než limit pro malé nároky na stav, ve kterém došlo, nemusí to být trestní věc. Pokud zaměstnanec povolí krádež podstatných částek hotovosti hrubou nedbalostí, může být obžalován z trestného činu a ukončen zaměstnání.
Politiky
Společnosti, které chtějí zajistit, že jejich zaměstnanci jsou právně odpovědní za chyby, které učiní v souvislosti s manipulací s hotovostmi, musí vyvinout konkrétní pravidla pro zpracování hotovosti. Neexistuje-li politika nakládání s hotovostmi, je mnohem náročnější vznést právní nebo občanské obvinění proti zaměstnanci, který se při manipulaci s finančními prostředky společnosti chová z nedbalosti nebo zlomyslně.
Spojené postupy
Přesné vedení záznamů je pilířem rozumné politiky zpracování hotovosti. Bez přesných záznamů nelze dokázat, co se stalo s majetkem společnosti. Jakékoli přijetí nebo vyčerpání peněz by mělo být zaznamenáno do knihy nebo tabulky v blízkosti doby, ve které se skutečně stalo. Přesné účtování je dáno místním, státním a federálním právem. Pokud se informace v knize mohou nezávisle nebo automaticky potvrdit, šance na podvod nebo krádež uniknou detekci.
Účinky
Zavádění postupů zpracování hotovosti je nákladné, ale snižuje množství rizika, které vzniklo podniku. Vedení podniku elektronicky namísto použití hotovosti má některé výdaje - například poplatky za kreditní kartu -, ale snižuje potřebu rozvoje rozsáhlých politik zpracování hotovosti a provádění kontrolních postupů. Prokrození nebo žalování za chyby při manipulaci s hotovostmi je zřídkakdy výnosná činnost pro podnik, takže dělat vše, co je možné, aby se zabránilo takovému případu, izoluje podnik před dalšími riziky.
Výhody
Informujte zaměstnance o důležitosti dodržování náročných postupů zpracování hotovosti. Sledovat zaměstnance za uspokojení z práce a záznamy z rejstříku trestů, pokud jsou zapojeni do zpracování hotovosti. Je-li to možné, přiřadte zaměstnancům pouze odpovědnost a profesionalitu za úkoly zpracování hotovosti. Některé účetní zkušenosti nebo základní znalosti oboru také zvyšují šance na dodržování právních předpisů.
