Kontrolní seznam auditu podle ISO 9001 je nástroj, který je jedním z mnoha nástrojů auditora, který slouží k posouzení systému řízení kvality organizace. Zvažte analogii porovnávající QMS s tesařovým plánem a auditem s inspektorem stavby. Cílem je posoudit práci, která se dělá ve srovnání s tím, jak návrh říká, že by se měl udělat, a také ve srovnání se stavebními předpisy - nebo v tomto případě s požadavky ISO 9001. Kontrolní seznamy by měly být navrženy tak, aby pomohly s tímto hodnocením, nikoli snižování byrokracie.
Přehled dokumentace
Kontrolní seznam může být navržen tak, aby provedl kontrolu dokumentace. Poté, co jste potvrdili, že proces kontroly organizace, jak je napsán, splňuje požadavky normy ISO 9001, vytvořte kontrolní seznam vytažením konkrétních položek z tohoto postupu. Zaměřte otázky na kontrolu samotných dokumentů, pouze s jednou nebo dvěma otázkami, které odpovídají požadavkům ISO 9001 specifickým pro proces, který je předmětem auditu. Stačí se ptát: "Která klauzule ISO 9001 platí pro proces ABC?" a "Proces ABC splňuje tyto požadavky?" Není nutné přepisovat celý standard jako otázky týkající se kontrolních seznamů.
Odpovědnost a závazky vedení
Kontrolní seznam může být navržen speciálně pro audit managementu. Kontrolní seznam může identifikovat každou klauzuli, která uvádí požadavek jako přímou odpovědnost vrcholového vedení a dalších souvisejících položek, jako je plánování lidských zdrojů a infrastruktury. Tento kontrolní seznam lze nejprve použít během pohovoru vedoucího pracovníka a poté dokončit v průběhu auditu, protože důkazy jsou posuzovány v celé organizaci.
Školení a kompetence
Kontrolní seznam může vyzvat auditory k zapamatování si všeobecně platných požadavků, jako jsou školení a kompetence. Při sledování auditní stopy pokrývající jiné doložky mohou být tyto požadavky někdy přehlédnuty a vyžadují následnou činnost předtím, než bude audit uzavřen. Kontrolní seznam může pomoci zajistit, aby auditoři hledali důkazy o tom, že zaměstnanci jsou kompetentní pro práci, kterou vykonávají na základě vzdělání, odborné přípravy, dovedností a zkušeností. Stejně důležité je potvrdit, že akční plány jsou vyvíjeny a prováděny tak, aby zaměstnanci dosáhli úrovně potřebné kvalifikace.
Externí procesy
Položky kontrolního seznamu by se měly týkat outsourcovaných procesů. To lze kombinovat s obecně použitelnými požadavky uvedenými výše. Zmínka "mimo dohled, mimo mysl" může způsobit jak auditovaným, tak auditorem zapomenout, že skladování pro programy A, B a C se stále provádí na místě, ale pro program X tato funkce nyní provádí poskytovatel logistiky třetí strany. ISO 9001 výslovně požaduje, aby byly externě řízené procesy kontrolovány tak, aby splňovaly vlastní požadavky organizace na QMS.
Monitorování a měření
Kontrolní seznamy by se měly zaměřit na efektivitu měřicích procesů a trendy sledování, aby zhodnotily schopnost QMS. Opatření mohou zahrnovat složité statistické údaje o řízení procesu nebo mohou být stejně jednoduché jako počet interních nebo externích stížností zákazníků. Kontrolní seznamy by auditorům měly umožnit zjistit, jaké metriky jsou zavedeny a jaké trendy tyto metriky odhalily od předchozího auditu. Kontrolní seznamy by měly auditorům také připomenout, aby hledaly důkazy o opatřeních přijatých k nápravě negativních trendů.
Přidaná hodnota
Kontrolní seznamy auditu by měly spíše přidat hodnotu než existovat jen proto, aby splnily požadavek procesu interního auditu. Je důležitější, aby auditor sledoval auditovací stopu, která se během auditu prezentuje, než sledovat kontrolní seznam. Nezkušení auditoři mohou tyto stopy ztratit, když příliš spoléhají na kontrolní seznamy.
